您的当前位置:首页 >综合 >券商员工违规炒股 监管出手清理门户 正文
时间:2024-03-28 21:51:06 来源:网络整理编辑:综合
原标题:券商员工违规炒股 监管出手清理门户2023年开年以来,已有多名券商从业人员因违规炒股被罚。1月9日,北京证监局披露的一份行政处罚决定书显示,2006年6月至2020年4月,田建桥先后在招商证券 夜里的光灼了心
原标题:券商员工违规炒股 监管出手清理门户
2023年开年以来,券商清理已有多名券商从业人员因违规炒股被罚。员工
1月9日,违规夜里的光灼了心北京证监局披露的炒股出手一份行政处罚决定书显示,2006年6月至2020年4月,监管田建桥先后在招商证券股份有限公司投资银行部、门户华福证券有限责任公司福建投行部、券商清理国开证券股份有限公司投资银行部(上海投行组)工作,员工为证券从业人员。违规田建桥在证券从业期间,炒股出手利用胡某杰在招商证券开立的监管证券普通账户和证券信用账户进行股票买卖,累计成交金额724215142.80元,门户亏损1827401.23元(不含待业期间交易和所得金额)。券商清理
北京证监局指出,员工田建桥借用“胡某杰”证券账户买卖股票的违规夜里的光灼了心行为,违反证券法相关规定,构成证券法所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法相关规定,决定对田建桥处以25万元罚款。
此前的1月5日,深圳证监局披露,2012年7月至2019年7月期间,罗汇先后任职于国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。2018年8月9日至2019年4月19日和2012年7月2日至2017年4月10日期间,罗汇分别使用母亲“骆某华”和配偶“蒋某雯”的证券账户持有、买卖股票。涉案期间,罗汇操作上述证券账户合计总成交金额36310729.62元,亏损52917.76元。深圳证监局指出,罗汇的上述行为构成违法行为,依据相关规定,决定对罗汇处以6万元罚款。
1月4日,证监会披露的一则处罚决定书显示,东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股,交易“和邦生物”等26只股票,扣除税费后实际获利66.76万元,证监会没收其违法所得66.76万元,并对其处以66.76万元罚款,合计罚没金额133.52万元。
近年来,违规炒股现象一直是证券从业人员违规重灾区。据记者初步统计,仅2022年,就有超过20起从业人员违规炒股收到监管罚单,涉及华龙证券、中信证券、中银证券、平安证券等十多家券商及从业人员,最高罚没金额超1亿元。
据悉,当前多家券商合规部门正在加班加点,开展对员工及利害关系人证券基金投资情况的申报工作。“证券从业人员违规炒股已有不少被罚案例,相关行业人员应引以为鉴,专注主业,多将心思放在本职工作上来。”有业内人士如是说道。(□记者 李静 北京报道)
17个国家新品种发布!中国水产种业博览会在穗开幕2024-03-28 21:31
又到丰收季 棉农有话说2024-03-28 21:23
以为到境外能“赚大钱”?实际却……2024-03-28 20:57
全国第一!带你回顾改革开放43年内蒙古发电量的点点滴滴2024-03-28 20:36
17个国家新品种发布!中国水产种业博览会在穗开幕2024-03-28 20:03
京外出差旅游如何进返京?最新防疫政策来了2024-03-28 19:46
最高检、全国妇联、中国关工委联合发布典型案例:强化家庭教育指导 合力筑牢未成年人保护防线2024-03-28 19:36
山东五莲前9例感染者与银川等地疫情的毒株高度同源2024-03-28 19:29
苹果为 iOS 18 和 macOS 15 开发新的无障碍功能:满足个性化需求2024-03-28 19:28
开放,激活世界经济一池春水——第四届进博会成果丰硕2024-03-28 19:10
中基健康去年净利润过亿,同比增长314.94%2024-03-28 21:43
河北泊头:对从晋州一公司网购的产品全面消杀封存2024-03-28 21:37
国家组织增加柴油供应 供需紧张情况持续好转2024-03-28 21:36
【中国经济秋季报】消费升级类商品销售增长较快 线上消费逆势增长2024-03-28 21:21
刚刚曝光的 Claude3,直击 OpenAI 最大弱点2024-03-28 21:05
【一线:360行】数据分析师:海量信息的“淘金者”2024-03-28 20:38
“重点打击利用自媒体实施敲诈勒索” 公安机关深入推进“净网2021”专项行动2024-03-28 20:31
中国银行内蒙古分行原行长张凤槐接受审查调查2024-03-28 19:53
广汽埃安昊铂 HT 推出 5.1 万元“能源包”,车主终身免费充电2024-03-28 19:51
为配合疫情防控,880快等3条跨京冀运行公交线路暂停运营2024-03-28 19:19